PUBLICS VISÉS ET MODALITÉS D’ADMISSION

• Public visé : toute personne souhaitant obtenir le statut de Conseiller en investissements financiers,
• Conditions préalables d’accès : aucune

OBJECTIFS PÉDAGOGIQUES

A l’issue de cette formation, chaque participant sera capable de :

• Répondre aux exigences fixées par l’AMF en matière de compétence professionnelle des Conseillers en Investissements Financiers
• Connaître l’ensemble de l’environnement technique et réglementaire de l’activité

MODALITÉS D’EXAMEN

• 1 QCM de fin de formation permettra d’attester de l’acquisition des connaissances.
• Seuil de validation : 50% de bonnes réponses au QCM de validation.

Unité 1 : Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers

Le statut de Conseiller en Investissements Financiers
Les instruments financiers
La supervision des Conseillers en Investissements Financiers

Unité 2 : Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers

Le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance des services financiers
Les services d’investissement
Le régime de l’offre au public de titres financiers
Les différents types de risques

Unité 3 : Règles de bonne conduite des Conseillers en Investissements Financiers

La confidentialité, la protection des données personnelles et l’enregistrement et la conservation des données
Les conflits d’intérêts : prévention, gestion et traitement
La connaissance et l’évaluation du client
L’obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé

Unité 4 : Règles d’organisation des Conseillers en Investissements Financiers

La règlementation pour la lutte contre le blanchiment et des capitaux et le financement du terrorisme
Le traitement des réclamations des clients